ＡＩＪ投資顧問及びアイティーエム証券による企業年金資金消失問題における証券取引等監視委員会の対応等に関する質問主意書

先般、ＡＩＪ投資顧問が企業から運用を受託した年金資金の大半を消失した問題が発覚した。ＡＩＪ投資顧問が受託していた企業年金資金は、主に中小企業が設立した厚生年金基金の加入者の貴重な財産であり、消失の影響は甚大である。本件については、証券取引等監視委員会が適切な検査を行い、その運用実態を把握できていれば、本問題の拡大を未然に防止できたはずである。本問題における証券取引等監視委員会の対応等について、以下質問する。

一　証券取引等監視委員会は、二〇〇六年及び二〇〇九年にアイティーエム証券に検査に入っているが、その際に、運用実態を把握できなかったのは重大な問題である。証券取引等監視委員会は、ＡＩＭグローバルファンドの運用報告及び外部監査事務所からの監査報告を確認したのか。

二　前記一の運用報告及び監査報告を確認すれば、年金資金に巨額の損失が発生している実態を把握できたはずである。証券取引等監視委員会が前記一の検査等において、こうした事実が信託銀行や顧客に報告されずに虚偽の報告が行われている事態を見抜けなかった理由について、具体的に明らかにされたい。

右質問する。

一及び二について

証券取引等監視委員会は、市場の公正性・透明性の確保及び投資者の保護のため、金融商品取引法（昭和二十三年法律第二十五号）に基づき登録された金融商品取引業者等の業務又は財産の状況等の検査を行っており、検査の結果、重大な法令違反行為等が認められた場合には、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分を求める勧告を行い、その概要を公表しているが、そのようなものを除いて、検査の内容等については、被検査法人等の権利、競争上の地位その他正当な利益を害するおそれがあること、今後の検査において正確な事実の把握を困難にするおそれがあること等から、公表していないところである。したがって、御指摘の検査に関するお尋ねについては、答弁を差し控えたい。